Postaráme se o vypracování systému vnitřních zásad, který reflektuje aktuální právní požadavky i specifika Vašeho podnikání. Součástí bude nejen samotný dokument, ale také praktická podpora při jeho implementaci.
AML compliance: systém vnitřních zásad
Spadáte do okruhu tzv. povinných osob podle AML zákona? Pak byste měli mít zpracovaný vlastní systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření, který plně odpovídá zákonným požadavkům. Tento dokument je klíčovým prvkem Vaší ochrany při kontrole ze strany Finančního analytického úřadu nebo jiných dozorových orgánů.
AML compliance: systém vnitřních zásad
Co pro Vás obstaráme?
- Úvodní analýzu, v rámci níž posoudíme, jaké konkrétní AML povinnosti se na Vaši činnost vztahují
- Vypracování komplexního systému vnitřních zásad – přehledného dokumentu upraveného na míru Vašemu oboru podnikání, velikosti firmy, rizikovému profilu klientů a způsobu poskytovaných služeb
- Vnitřní směrnici, která pokrývá všechny klíčové oblasti: identifikaci a kontrolu klienta, vyhodnocování rizik, přístup k podezřelým obchodům, školení zaměstnanců, archivaci a další zákonné povinnosti
- Hodnocení rizik – přehledně definujeme typy rizikových klientů a nastavíme způsob jejich vyhodnocování
- Návrh vnitřních procesů a odpovědností tak, aby systém fungoval nejen formálně, ale i prakticky
Jak spolupráce probíhá?
V rámci úvodní konzultace s Vámi projdeme, jaké činnosti vykonáváte a jaké povinnosti Vám z AML zákona vyplývají. Na základě toho vytvoříme systém vnitřních zásad plně odpovídající Vašim potřebám. Dokument Vám nejen dodáme, ale také vysvětlíme, jak jej v praxi používat a jak ho udržovat aktuální. V případě zájmu Vám rovněž pomůžeme se školením pracovníků a nastavíme jasné odpovědnosti.
